北派小说网

第二章 财富第一桶金 进入股市（第4页）

（3）目前深交所会员证券部席位号为6位数，投资者填写时一定要特别注意转入券商的席位号不要填错。

（4）转托管只有深市有，沪市是没有的。

3．深市转托管业务的一般程序

（1）证券商受理投资者转托管申请时，须仔细核对转出证券品种、数量、投资者的身份证、证券账户卡，以及投资者填写的《转托管申请书》，务必注意其填写的转人证券商名称与其席位号，是否相附，以免转错地方而造成不必要的麻烦。

（2）在交易时间内，按深交所及结算公司规定的数据接口和报盘单位通过交易系统报盘转托管。

（3）每天收市后，深圳证券结算公司将处理后的转托管数据打入“结算数据包”，通过结算通讯系统发给券商，券商根据所接收的已确认和未确认转托管数据，及时修订相应的股份明细账。

（4）转托管证券T＋1日（即次一交易日）到账，投资者可在转人证券商处委托。

（5）投资者的转托管不成功（转出券商接收到转托管未确认数据），转出券商或转入券商需及时为投资者向深圳证券结算公司查询原因。

（6）转出券商每次受理转托管业务时，向投资者收取人民币30元的费用。

了解证券账户

开立证券账户的基本原则

开立证券账户的基本原则就是要遵循合法性与真实性。

合法性是指只有国家法律法规允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户。

自然人和法人在同一证券交易所只能开立一个证券账户，禁止多头开立证券账户。

真实性指自然人和法人在开设证券账户时要提供真实的相关资料，并符合开设账户的要求。

1．不得开立股票账户的是：

（1）证券管理机关工作人员；

（2）证券交易所管理人员；

（3）证券业从业人员。

2．不得开立证券账户的是：

（1）未成年人未经法定监护人的代理并允许者；

（2）未经授权代理法人开户者；

（3）因违反证券法规，经有关机关认定为市场禁入者且期限未满者；

（4）其他法规规定不得拥有证券或参加证券交易的自然人。

证券账户的种类

按目前上市证券品种和证券账户用途划分，证券账户可分为股票账户、债券账户和基金账户三类。

证券账户的种类如图2-1所示。

图2-1证券账户的种类

开立证券账户的要求

开立证券账户的要求有如下方面：

1．自然人开户有关要求

自然人开立的证券账户为个人账户。开立个人账户时，投资者必须持有本人有效的身份证件，一般为本人身份证，去证券交易所指定的证券登记机构或会员证券公司处办理名册登记并开立证券账户。

境内居民个人从事B股交易前，先要开立B股资金账户，再开立B股股票账户。

2．法人开户要求

法人开立证券账户为B字账户，应提供有效的法人注册登记证明、营业执照复印件、单位介绍信、社团组织批准件、法定代表人的证明书及其本人身份证，法定代表人授权证券交易执行人的姓名、性别，及被授权人的有效身份证件，法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书，还应提供法人地址、联系电话、邮政编码、机构性质等。

如证券公司和基金管理公司开户，还需提供中国证监会颁发的《证券经营机构营业许可证》和《证券账户自律管理承诺书》。

3．境外投资者开户要求

B股交易市场本是中国专为外国和中国香港、澳门、台湾地区的境外投资者设立的，投资者仅限于：外国自然人、法人和其他组织，中国香港、澳门和台湾地区的自然人、法人和其他组织，定居在国外的中国公民以及国务院证券监督管理机关批准的境内上市外资股（B股）其他投资人。2001年2月19日，中国证券监督管理委员会发布了境内居民可投资B股市场的决定，自此境内居民自然人可以按照该通知从事B股投资。投资者欲进入中国证券市场进行B股交易，必须开立B股账户，但是境内和境外投资者的开立程序是不同的。

（1）境外投资者申请开立B股账户时，必须提供其姓名、身份证、护照或其他有效身份证件，如国籍、通讯地址、联系电话；机构投资者必须提供其机构名称、商业注册登记证、授权委托书、董事身份证件、经办人身份证件、注册地、通讯地址及联系电话。