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第二章 财富第一桶金 进入股市（第8页）

（1）上市申请书。

（2）上市报告书，载明公司主要业务状况、主要财务状况、股票发行及转让状况、可能影响股票价格波动和避免出现不正常的状况的事情。

（3）股票公开发行的批准文件。

（4）公司章程。

（5）申请上市的董事会决议。

（6）公司登记注册的证明文件。

（7）股东名册。

（8）经会计师事务所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由二名以上的注册会计师及其所在事务所签字、盖章的审计报告。

（9）证券交易所会员的推荐书。

（10）股票过户事项的说明。

（11）经营状况公告事项的说明。

（12）最近一次的招股说明书。

（13）证券交易所要求的其他文件。

2．股票获准在证券交易所交易后，上市公司应当公布上市公告和上述文件。上市公告的内容，包括招股说明书的主要内容和下列事项：

（1）股票获准在证券交易所交易的日期和批准文号。

（2）股票发行情况、股权结构和最大的十名股东的名单及持股数额。

（3）公司创立大会或者股东大会同意公司股票在证券交易所交易的决议。

（4）董事、监事和高级管理人员简历及其持有本公司证券的情况。

（5）公司近三年或者成立以来的经营业绩和财务状况以及下一年的盈利预测文件。

（6）证券交易所要求载明的其他事项。

股票上市交易的费用

股票的买卖，一般都是委托经纪商代办，所有的交易活动都要付出一定的费用，如上市费、场内交易费和佣金等。

1．上市费是股票上市公司在其股票上市后按一定时间和标准缴纳给证券交易所的费用。上市费包括初费和上市月费两种。

2．场内交易费是准许进人证券交易所进行场内交易活动的证券商按一定时间、一定收费标准交纳给证券交易所的费用。场内交易费包括年费和经手费。

3．佣金

佣金是指委托者委托买卖成交后，按实际成交金额数的一定比例向承办委托的证券商交纳的费用。

以上海证券交易所股票上市费用为例，各种费用见表2-3所示。表2-3上海证券交易所上市费用标准

上市费①上市初费。上市初费由发行者最迟在其股票上市的三天前向证券交易所缴纳。上市初费的费用为发行面额总额的0．3‰，交纳起点为300元，最高不超过1万元。暂停上市的股票在经批准后重新上市时，其发行者应按上市初费标准的20％重新交纳上市初费。②上市月费。上市月费由发行者自上市日的第二个月起至终止上市的当月止，于每月五日前交纳，也可按季度或按年一次交纳。上市月费的费用一般为发行面额总额的0．01‰，起点为100元，上限为500元。凡终止上市的股票，其发行者已交纳的上市月费不予退还。对逾期交纳的上市月费，按逾期的天数处以应交金额每日3‰的滞纳金，起点为1元。场内交易费①年费。年费是证券商按年付给证券交易所的费用。自证券商加人证券交易所的当年起，兼营经纪和自营业务的证券商每年需向证券交易所交纳年费5万元，证券经纪商或自营商每年需向证券交易所交纳年费1万元。②经手费。经手费是证券商在证券交易所的场内交易成交后，按实际成交金额（以市价计算）的一定比例向证券交易所交纳的交易经手费。成交各方均需交纳交易经手费，费用为成交金额的0．03‰。佣金佣金也就是证券商代理委托买卖成交后的经营收入，或者说手续费收入。委托买卖股票的收费标准是5‰，最底起点为5元。委托者委托买卖成交后，应在向承办委托的证券商办理交割时，按实际成交金额的5‰向证券商交纳委托买卖佣金。证券商不得任意或变相提高或降低佣金的收费标准，委托买卖未成时，证券商也不得向委托者收取佣金。

二级市场是股票的流通市场，是股票进行买卖交易的场所。

*进入二级市场的股票价格是变动的，价格是由市场来决定，也就是说由买卖双方随行就市自行决定。

*进入二级市场的股票是可以流通的。当您今天买进股票时，您在任何时候都可以卖出您的股票。

*二级市场是上市公司连续筹集资金的场所。

*二级市场是投资人获得利润和分红的场所。

*二级市场是上市公司、投资人和各种中介机构活动的场所。